国务院关于优化科研管理

提拔科研绩效若干步伐的告诉

国发〔2018〕25号


各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:

为了贯彻落实党中央、国务院关于促进科技范畴“放管服”变革的要求,成立完美以信赖为前提的科研管理机制,根据能放尽放的要求付与科研人员更大的人财物自立支配权,减轻科研人员承担,充实开释立异生机,变更科研人员积极性,鼓励科研人员敬业报国、专心研讨、攻坚克难,鼎力提拔原始立异才能和枢纽范畴核心技术攻关才能,多出高水平功效,强大经济发展新动能,为实现经济高质量开展、建立世界科技强国作出更大奉献,现就有关事项告诉以下:

一、优化科研项目和经费管理

(一)简化科研项目申报和历程管理。聚焦国度严重计谋使命,优化中央财政科技方案项目构成机制,公道肯定项目数目。放慢完美国度科技管理信息系统,2018年末前要将中央财政科技方案(专项、基金等)项目局部归入。逐渐实施国度科技方案年度指南按期公布轨制,并将指南提早在网上公示,增强项目查重、制止反复申报,增长科研人员申报筹办工夫;精简科研项目申报要求,削减不必要的申报材料。针对枢纽节点实施“里程碑”式管理,削减科研项目施行周期内的各种评价、查抄、抽查、审计等活动;自在探究类根底研讨项目和施行周期三年以下的项目以负担单元自我管理为主,普通不展开历程查抄。

(二)兼并财政验收和手艺验收。由项目管理专业机构严厉根据任务书在项目施行期末停止一次性综合绩效评价,不再别离展开零丁的财政验收和手艺验收,项目负担单元自立挑选具有天分的第三方中介机构停止结题财政审计,操纵好单元内内部审计成果。

(三)履行“质料一次报送”轨制。整合科技管理各项工作和方案管理的质料报送相干环节,实现一表多用。国度科技管理信息系统按权限向项目负担单元、项目管理专业机构、行业主管部门等相干主体开放,增强数据同享,但凡国度科技管理信息系统已有的质料或已要求供给过的质料,不得要求反复供给。项目管理专业机构和负担单元要简化报表及流程,放慢建立健全学术助理和财政助理轨制,许可经由过程购置财会等专业服务,把科研人员从报表、报销等详细事件中摆脱出来。

(四)付与科研人员更大手艺路线决议计划权。科研人员具有自立挑选和调解手艺路线的权益,科研项目申报时期,以科研人员提出的手艺路线为主停止论证,科研项目施行时期,科研人员能够在研讨标的目的稳定、不低落申报目标的前提下自立调解研讨计划和手艺路线,报项目管理专业机构存案。科研项目负责人能够按照项目需求,按划定自立组建科研团队,并分离项目施行停顿状况停止响应调解。

(五)付与科研单位科研项目经费管理利用自主权。直接费用中除装备费外,其他科目用度调度权局部下放给项目负担单元。项目负担单元应完美管理制度,实时为科研人员打点调度手续。关于承受企业或其他社会构造拜托获得的项目经费,归入单元财政统一管理,由项目负担单元根据拜托方要求或条约商定管理利用。高校和科研院所要简化科研仪器设备采购流程,对科研急需的装备和耗材,接纳特事特办、随到随办的采购机制,可不停止招投标法式,收缩采购周期;关于独家代理或消费的仪器设备,按法式肯定采纳单一滥觞采购等方法加强采购灵活性和便当性。

(六)制止反复多头查抄。科技部、财政部要会同相干部分增强科研项目监视查抄事情兼顾,订定统一的年度监视查抄方案,在相对集合工夫展开结合查抄,制止在统一年度对统一项目反复查抄、多头查抄。探究实施“双随机、一公然”查抄方法,充分利用大数据等信息技术提高监视查抄服从,实施监视查抄成果信息同享和互认,最大限度低落对科研活动的滋扰。

二、完美有利于立异的评价鼓励轨制

(七)实在精简人材“帽子”。在中央人材事情和谐小组的指导下,对科技范畴人材方案停止优化整合。西部地区因政策倾斜得到人材方案撑持的科研人员,在撑持周期内分开相干岗亭的,打消对其响应撑持。展开科技人才方案申报查重事情,一个人只能得到一项不异条理的人材方案撑持。科技人才方案凸起人才培养和利用导向,明白撑持周期,人材方案项目完毕后不得再利用有关人材称呼。主管部门、用人单位要逐渐打消当选人材方案与薪酬报酬和职称评定等间接挂钩的做法。科研项目申报书中不得设置填写人材“帽子”等称呼的栏目。不得将科研项目(基地、平台)负责人、项目评审专家等作为荣誉称号加以利用、宣扬。

(八)展开“唯论文、唯职称、唯学历”成绩集合清算。由科技部会同教育部、人力资源社会保障部、中科院、工程院及相干行业主管部门在2018年末前对项目、人材、学科、基地等科技评价活动中触及简朴量化的做法停止清算,成立以立异质量和奉献为导向的绩效评价系统,精确评价科研成果的科学代价、手艺代价、经济代价、社会代价、文明代价。削减评价频次,关于评价成果持续优良的,实施必然限期免评的轨制。

(九)加大对负担国度枢纽范畴核心技术攻关使命科研人员的薪酬鼓励。对全时全职负担使命的团队负责人(领衔科学家/首席科学家、手艺总师、型号总师、总指挥、总负责人等)以及引进的高端人材,实施一项一策、清单式管理和年薪制。项目负担单元应在项目立项时与项目管理专业机构协商肯定人员名单和年薪尺度,并报科技部、人力资源社会保障部、财政部存案。年薪所需经费在项目经费中零丁审定,在本单元绩效人为总量中单列,响应增长单元昔时绩效人为总量。项目范畴、年薪制具体操作法子由科技部、财政部、人力资源社会保障部细化订定。单元从国度枢纽范畴核心技术攻关使命项目直接用度中提取的绩效收入,应向负担使命的中青年科研主干倾斜。完美以科技成果为纽带的产学研深度交融机制,成立科研机构和企业等各方到场的立异同盟,落实相干政策,撑持高校、科研院所科研人员到国有企业或民营企业兼职展开研发和功效转化,加大高校、科研院所和国有企业科研人员科技成果转化股权鼓励力度,科研人员得到的职务科技成果转化现金嘉奖计入昔时本单元绩效人为总量,但不受总量限定,不归入总量基数。

三、强化科研项目绩效评价

(十)鞭策项目管理从重数目、重历程向重质量、重成果改变。明白设定科研项目绩效目的,项目指南要根据分类评价要求提出项目绩效目的。目的导向类项目申报书和任务书要有科学、公道、详细的项目绩效目的和适用于查核的成果目标,并根据枢纽节点设定明白、细化的阶段性目的,用于判定实质性停顿;立项评审应考核绩效目的、成果目标与指南要求的符合性,以及立异性、可行性、可查核性,实现项目绩效目的的才能和条件等;要增强项目关键环节查核,项目施行进度严峻滞后或难以到达预期绩效目的的,实时予以调解或打消后续撑持。

(十一)实施科研项目绩效分类评价。根底研讨与使用根底研讨类项目重点评价新发现新道理新方法新纪律的严重原创性和科学代价、处理经济社会开展和国家安全严重需求中枢纽科学成绩的效能、支持手艺和产物开辟的结果、代表性论文等科研成果的质量和程度,以国际国内偕行评议为主。手艺和产物开辟类项目重点评价新技术、新方法、新产品、枢纽部件等的立异性、成熟度、稳定性、可靠性,凸起功效转化使用状况及其在处理经济社会开展枢纽成绩、支持引领行业财产开展中阐扬的感化。使用树模类项目绩效评价以规模化使用、行业内推广为导向,重点评价集成性、先进性、经济适用性、辐射动员感化及发生的经济社会效益,更多采纳使用推行相干方评价和市场评价方法。

(十二)严厉根据任务书展开综合绩效评价。强化左券肉体,严厉根据任务书的商定逐项查核成果目标完成状况,对绩效目的实现水平作出明白结论,不得“走过场”,无合理来由不得提早验收,使用研讨和工程技术研究要凸起技术指标刚性要求,严禁功效充抵等故弄玄虚举动。凸起代表性功效和项目施行结果评价,对提交评价的论文、专利等作出数目限定划定。目的导向类项目可在完毕后2—3年内停止绩效跟随评价,重点存眷项目功效转移转化、使用推行以及发生的经济社会效益。有关单元和企业要照实客观开具科研项目经济社会效益证实,对虚开造假者严肃处理。

(十三)增强绩效评价成果的使用。绩效评价成果应作为项目调解、后续撑持的主要根据,以及相干研发、管理人员和项目负担单元、项目管理专业机构业绩考核的参考根据。对绩效评价优良的,在后续项目撑持、表扬嘉奖等事情中赐与倾斜。要辨别因科研不确定性未能完成项目目的和因科研立场不端招致项目失利,鼓舞斗胆立异,重办故弄玄虚。项目负担单元在评定职称、订定支出分配制度等事情中,应愈加重视科研项目绩效评价成果,不得简朴计较得到科研项目的数目和经费范围。

四、完美分级义务担任机制

(十四)成立相干部分为高校和科研院所分管义务机制。项目管理部门应成立自在探究和颠覆性技术创新活动免责机制,对已实行勤奋尽责任务但因手艺路线挑选失误招致难以完成预定目的的单元和项目负责人予以免责,同时当真总结经验经验,为后续研讨途径等供给鉴戒。单元主管部门、项目管理部门和其他相干部分要撑持高校和科研院所根据国度科技体制改革要求和科技立异纪律停止变革立异,公道辨别变革立异、探究性实验、鞭策开展的偶然不对与知法犯法、渎职溺职、谋取私利等违纪违法行为。对科研活动的审计和财务检查要尊敬科研纪律,削减频次,与事情工具对相干政策了解不一致时,要实时与政策订定部分相同,查询拜访廓清。

(十五)强化高校、科研院所和科研人员的主体义务。主管部门要在岗位设置、职员聘任、内部机构调整、绩效人为分派、评价查核、科研构造等方面充实尊敬高校和科研院所管理权限。高校和科研院所要按照国度科技体制改革要求,订定完美本单元科研、人事、财政、功效转化、科研诚信等详细管理办法,强化服务认识,履行一站式服务,让科研人员少跑腿。强化科研人员主体职位,在充实信赖基础上付与更大的人财物支配权,强化义务和诚信认识,对严峻违犯科研诚信要求的,实施毕生追查、结合惩戒。

(十六)完美鼓舞法人担任卖力的查核激励机制。以科研机构评价为管辖,和谐促进项目评审、人材评价、机构评价相干事情,构成协力,压实项目负担单元对科研项目和人材的管理义务。主管部门在对所属高校、科研院所展开查核时,该当将落实国度科技体制改革政策状况作为重要内容。关于落实国度科技体制改革政策到位、科技立异绩效凸起的高校、科研院所,在申请国度科技方案和人材项目、审定绩效人为总量、规划建立国度科技立异基地、审定研究生招生目标等方面赐与倾斜撑持。

五、展开基于绩效、诚信和才能的科研管理变革试点

科技部、财政部会同教育部、中科院在教育部直属高校和中科院所属科研院所中挑选部门立异才能和潜力凸起、立异绩效明显、科研诚信情况优良的单元展开撑持力度更大的“绿色通道”变革试点。

(十七)展开简化科研项目经费预算编制试点。项目直接费用中除装备费外,其他用度只供给根本测算阐明,不供给明细。进一步精简兼并其他直接费用科目。各项目管理专业机构要简化相干科研项目预算编制要求,精简阐明和报表。

(十八)展开扩大科研经费利用自主权试点。许可试点单元从根本科研业务费、中科院战略性先导科技专项经费等不变撑持科研经费中提取不超过20%作为嘉奖经费,由单元探究完美科研项目资金的鼓励指导机制。嘉奖经费的利用范畴和尺度由试点单元在绩效人为总量内自立决议,在单元内部公示。对实验装备依靠水平低和尝试质料消耗少的根底研讨、软件开辟、集成电路设计等智力密集型项目,提高直接经费比例,500万元以下的部门为不超过30%,500万元至1000万元的部门为不超过25%,1000万元以上的部门为不超过20%。对数学等纯理论基础研讨项目,可进一步按照实际情况恰当调解直接经费比例。直接经费的利用应向立异绩效凸起的团队和个人倾斜。

(十九)展开科研机构分类撑持试点。对处置根底前沿研讨、公益性研讨、使用技术研究开辟等不同类型的科研机构施行不同化的经费保障机制,分离科研机构职责定位,完美不变撑持和竞争性经费撑持相和谐的保障机制。对根底前沿研讨类机构,加大经常性经费等不变撑持力度,恰当提高职员经费补贴尺度,保障公道的薪酬报酬,使科研人员专心持久处置根底研讨。

(二十)展开付与科研人员职务科技成果所有权或持久使用权试点。关于承受企业、其他社会构造拜托项目构成的职务科技成果,许可条约单方自立商定功效归属和利用、收益分配等事项;条约未商定的,职务科技成果由项目负担单元自立处理,许可付与科研人员所有权或持久使用权。对操纵财政资金构成的职务科技成果,由单元根据权益与义务对等、奉献与回报婚配的原则,在不影响国家安全、国家利益、社会公共利益的前提下,探究付与科研人员所有权或持久使用权。

科技部、财政部、教育部、中科院等相干部分和单元要放慢本能机能改变,优化管理与服务,增强事中过后羁系,放出生机与服从,管好底线与次序,为科研活动保驾护航。要展开对试点单元落实变革步伐的跟随指点和查核,对促进试点工作不力、无法到达预期目的的,实时打消试点资历、停止撑持。对证实行之有效的经历和做法,实时总结提炼在天下推行。





国务院

2018年7月18日