中共中央 国务院
关于完美国有金融资本管理的指点定见

(2018年6月30日)

国有金融资本是促进国度现代化、保护国度金融安全的主要保障,是我们党和国家奇迹开展的主要物质基础和政治根底。国有金融机构是服务实体经济、防控金融风险、深化金融变革的主要支柱,是增进经济和金融良性循环健康发展的主要力气。近年来,我国国有金融资本范围稳步增加,实力日趋强大,管理体制机制不竭健全,国有金融机构改革连续促进,运营效益较着提拔,为增进社会主义市场经济安稳健康发展作出了重要贡献。但也要看到,当前国有金融资本管理还存在职责分离、权责不明、受权不清、规划不优,以及设置服从有待提高、法治建立不到位等冲突和成绩,需求进一步完美国有金融资本体系体例机制,优化管理制度。面向将来,在决胜片面建成小康社会、实现社会主义现代化和中华民族巨大再起的历程中,要当真贯彻落实党中央、国务院决议计划布置,根据天下金融工作会议要求,持续阐扬国有金融资本的重要作用,依法依规管住管好用好、坚持不懈做强做优做大国有金融资本,不竭加强国有经济的生机、控制力、影响力和抗风险才能。现就完美国有金融资本管理提出以下定见。

一、整体要求

(一)指导思想。高举中国特色社会主义伟大旗帜,以习近平新时期中国特色社会主义思惟为指点,片面贯彻党的十九大和天下金融工作会议肉体,对峙和完善社会主义根本经济制度,以依法庇护各种产权为前提,以提高国有金融资本效益和国有金融机构生机、竞争力和可持续发展才能为中心,以尊敬市场经济纪律和企业发展纪律为原则,以服务实体经济、防控金融风险、深化金融变革为导向,兼顾国有金融资本计谋规划,完美国有金融资本管理体制,优化国有金融资本管理制度,增进国有金融机构连续安康运营,为鞭策金融治理系统和治理才能现代化,保障国度金融安全,增进经济社会连续健康发展供给壮大支持。

(二)基本原则

——对峙服务大局。毫不动摇地稳固和开展公有制经济,连结国有金融资本在金融范畴的主导职位,连结国度对重点金融机构的控制力,更好服务于我国社会主义市场经济的开展。

——对峙统一管理。经由过程法治思想和法治方法鞭策国有金融资本管理制度立异。增强国有金融资本的统一管理、穿透管理和统计监测,强化国有产权的全流程羁系,落实全口径陈述轨制。

——对峙权责明了。厘清金融监管部分、实行国有金融资本出资人职责的机构和国有金融机构的权责,完美受权运营系统,明晰拜托代办署理干系。放管分离,健全鼓励束缚机制,谨防国有金融资本流失。

——对峙成绩导向。聚焦制约国有金融资本管理的成绩和停滞,增强和谐,兼顾施策,理顺管理体制机制,完美根本管理制度,增进国有金融资本规划优化、运作标准和保值增值,实在保护本钱安全。

——对峙党的领导。落实片面从严治党要求,增强国有金融机构党的领导和党的建设,鞭策管本钱与管党建相结合,包管党的路线方针政策和重大决策布置不折不扣贯彻落实。

(三)次要目的

建立健全国有金融资本管理的“四梁八柱”,优化国有金融资本计谋规划,理顺国有金融资本管理体制,加强国有金融机构生机与控制力,增进国有金融资本保值增值,更好地实现服务实体经济、防控金融风险、深化金融变革三大根本使命。

——法律法规愈加健全。订定出台国有金融资本管理法律法规,明了出资人的法律地位,实现权由法授、权责法定。实行国有金融资本出资人职责的机构依法利用相干权益,根据权责婚配、权责对等原则,负担管理义务。

——本钱规划愈加公道。有进有退、突出重点,进一步提高国有金融资本设置服从,有用阐扬国有金融资本在金融范畴的主导作用,持续连结国度对重点国有金融机构的控制力,明显加强金融服务实体经济的才能。

——本钱管理愈加完美。以本钱为纽带,以产权为根底,标准拜托代办署理干系,完美国有金融资本管理方法,立异本钱管理机制,强化本钱管理手腕,阐扬鼓励束缚感化,增强基础设施建立,进一步提高管理的科学性、有效性。

——党的建设愈加强化。增强党对国有金融机构的指导,强化国有金融机构党的建设,稳固党委(党组)在公司治理中的法定职位,阐扬党委(党组)的指导感化,为国有金融资本管理供给刚强有力的政治包管、构造包管和人材支持。

二、完美国有金融资本管理体制

国有金融资本是指国度及其受权投资主体间接或直接对金融机构出资所构成的本钱和应享有的权益。凭仗国家权力和名誉撑持的金融机构所构成的本钱和应享有的权益,归入国有金融资本管理,法令另有划定的除外。

(四)优化国有金融资本设置格式。兼顾计划国有金融资本计谋规划,顺应经济发展需求,有进有退、有所为有所不为,公道调解国有金融资本在银行、保险、证券等行业的比重,提高本钱设置服从,实现战略性、安全性、效益性目的的统一。既要削减对国有金融资本的过分占用,又要确保国有金融资本在金融范畴连结须要的控制力。关于开发性和政策性金融机构,连结国有独资或全资的性子。关于触及国度金融安全、外溢性强的金融基础设施类机构,连结国度绝对控制力。关于在行业中具有主要影响的国有金融机构,连结国有金融资本控制力和主导作用。关于处于合作范畴的其他国有金融机构,主动引入各种本钱,国有金融资本能够绝对近代、相对近代,也能够参股。持续根据市场化原则,稳妥促进国有金融机构混淆所有制变革。

(五)明白国有金融资本出资人职责。国有金融资本属于国度所有即全民所有。国务院代表国度利用国有金融资本所有权。国务院和地方政府按照法律法规,别离代表国度实行出资人职责。根据权责婚配、权责对等、权责统一的原则,各级财政部门按照本级当局受权,集中统一实行国有金融资本出资人职责。国务院受权财政部实行国有金融资本出资人职责。地方政府受权处所财政部门实行处所国有金融资本出资人职责。实行出资人职责的各级财政部门对相干金融机构,依法依规享有到场重大决策、挑选管理者、享有收益等出资人权益,并该当按照法律法规和企业章程等划定,履职尽责,保障出资人权益。

(六)增强国有金融资本统一管理。完美国有金融资本管理体制,按照统一规制、分级管理的原则,财政部卖力订定天下统一的国有金融资本管理规章制度。各级财政部门依法依规实行国有金融资本管理职责,卖力构造施行根底管理、运营预算、绩效考核、负责人薪酬管理等事情。严厉标准金融综合运营和产融分离,国有金融资本管理该当与实业本钱管理相隔离,成立风险防火墙,制止风险互相通报。各级财政部门按照需求,能够分级分类拜托其他部分、机构管理国有金融资本。

(七)明了国有金融机构的权益与义务。充实尊敬企业法人财富权益,付与国有金融机构更大经营自主权和风险义务。国有金融机构该当严格遵守有关法律法规,增强经营管理,提高经济效益,承受当局及其有关部门、机构依法施行的管理和监视。国有金融机构该当按照法律法规以及企业章程等划定,主动撑持国度严重计谋施行,成立和完美法人治理构造,健全绩效考核、鼓励束缚、风险掌握、利润分配和内部监视管理制度,完美重大决策、主要人事任免、重大项目摆设和大额度资金运作决议计划轨制。

(八)以管本钱为主增强资产管理。实行国有金融资本出资人职责的机构该当精确掌握本身职责定位,科学界定出资人管理鸿沟,根据相干法律法规,逐渐成立管理权利和义务清单,更好地实现以管本钱为主增强国有资产管理的目的。遵照本质重于情势的原则,以公司治理为根底,以产权羁系为手腕,对国有金融机构股权出资施行本钱穿透管理,避免呈现内部人掌握。根据市场经济理念,主动阐扬国有金融资本投资、运营公司感化,出力立异管理方法和手腕,不断完善鼓励束缚机制,提高国有金融资本管理的科学性、有效性。

(九)防备国有金融资本流失。强化国有金融资本内内部监视,严厉股东天分和资金来源检查,放慢构成片面笼盖、制约有力的监视系统。对峙出资人管理和监视的有机统一,强化出资人监视,静态监测国有金融资本运营。增强对国有金融资本严重规划调解、产权流转和境外投资的监视。完美国有金融机构内部监视系统,明白相干部分监视职责,完美监事会监督制度,强化内部流程掌握。增强审计、评价等内部监视和社会公众监视,依法依规、实时精确表露国有金融机构运营情况,提拔国有金融资本运营透明度。

三、优化国有金融资本管理制度

(十)健全国有金融资本根底管理制度。建立健全全流程、全笼盖的国有金融资本根底管理体系,完美产权注销、产权评价、产权让渡等管理制度,做好国有金融资本清产核资、资本金权属界定、统计分析等事情。增强金融企业国有产权流转管理,实时、片面、精确反应国有金融资本产权变更状况。标准金融企业产权出场买卖流程,确保让渡历程公然、通明。增强国有金融资本评价羁系,自力、客观、公平地表现资产代价。整合金融行业投资者保险保障资本,完美国有重点金融机构规复和处理机制,强化股东、实践掌握人及债权人自我救济义务。

(十一)落实国有金融资本运营预算管理制度。根据统一政策、分级管理、片面笼盖的原则,增强金融机构国有资本出入管理。标准国度与国有金融机构的分派干系,片面完好反应国有金融资本运营支出,公道肯定国有金融机构利润上缴比例,均衡好分红和本钱弥补。分离国有金融资本规划需求,不竭优化国有金融资本运营预算收入构造,成立国有金融机构本钱弥补和静态调解机制,健全国有金融资本运营收益公道利用的有用机制。国有金融资本运营预算决算依法承受人大及其常委会的检查监视。

(十二)严厉国有金融资本运营绩效考核制度。经由过程界定功用、分别种别,分行业明白差同化查核目的,实施分类定责、分类查核,提高查核的科学性、有效性,综合反应国有金融机构资产营运程度和社会奉献,鞭策金融机构增强经营管理,增进金融机构健康发展,有用服务国度计谋。增强绩效考核成果使用,成立查核成果与企业负责人履职尽责状况、员工薪酬程度的赏罚联动机制。

(十三)健全国有金融机构薪酬管理制度。对国有金融机构领导人员实施与选任方法相婚配、与企业功用性子相适应、与绩效考核相挂钩的差同化薪酬分派法子。对党中央、国务院,地方党委和当局及相干机构录用的国有金融机构领导人员,成立正向激励机制,公道肯定根本年薪、绩效年薪和任期鼓励支出。对市场化选聘的职业经理人,实施市场化薪酬分派机制。探究成立国有金融机构高管职员义务追查和薪酬追回轨制。探究施行国有金融企业员工持股方案。

(十四)增强金融机构和金融管理部门财务财政羁系。财政部门卖力订定金融机构和金融管理部门财务预算轨制,并监视施行。进一步完美金融企业财务划定规矩,完美中国人民银行自力财务预算轨制和其他金融监管部分财务制度,成立金融控股公司等金融集团和重点金融基础设施财政管理制度。各级财政部门依法对本级国有金融机构停止财政羁系,标准企业财务举动,保护国有金融资本权益。持续增强银行、证券、保险、期货、信任等范畴保障基金财务财务管理,健全财政风险监测与评价机制,防备和化解财政风险,庇护相干各方合法权益。

四、增进国有金融机构连续安康运营

(十五)深化公司制股份制变革。加大国有金融机构公司制变革力度,鞭策具有条件的国有金融机构团体改制上市。促进凭仗国家权力和名誉撑持的金融机构稳步施行公司制变革。按照差别金融机构的功用定位,逐渐调解国有股权比例,构成股权结构多元、股东行为规范、内部束缚有用、运转高效灵敏的经营机制。

(十六)健全公司法人治理构造。标准股东(大)会、董事会、监事会与经营管理层干系,健全国有金融机构受权运营系统,出资人依法履行职责。促进董事会建立,完美决议计划机制,增强董事会在重大决策、选人用人和激励机制等方面的主要职责。根据市场监管与出资人职责相别离的原则,理顺国有金融机构管理体制。成立董事会与管理层制衡机制,标准董事长、总经理(总裁、行长)履职举动,建立健全权责对等、运转和谐、有用制衡的国有金融机构决议计划施行监督机制,充分发挥股东(大)会的权利机构感化、董事会的决议计划机构感化、监事会的监视机构感化、初级管理层的执行机构感化、党委(党组)的指导感化。

(十七)成立国有金融机构领导人员分类分层管理制度。对峙党管干部原则与董事会依法发生、董事会依法挑选运营管理者、运营管理者依法利用用人权相结合,不竭立异实现情势。下级党组织和实行国有金融资本出资人职责的机构根据管理权限,增强对国有金融机构领导人员的管理,按照差别机构种别和层级,实施差别的选人用人方法。履行职业经理人轨制,董事会按市场化方法选聘和管理职业经理人,并成立响应退出机制。

(十八)鞭策国有金融机构回归根源、专注主业。鞭策国有金融机构结实建立与实体经济俱荣俱损理念,增强并改良对重点范畴和薄弱环节的服务,环绕实体经济需求,开辟新产品、开辟新业务。标准金融综合运营,依法合规展开股权投资,严禁国有金融企业凭仗资金优势掌握非金融企业。阐扬好绩效目的的导向感化,指导国有金融机构掌握好发展方向、计谋定位、运营重点,凸起主业、做精专业,提高妥当开展才能、服务才能与焦点竞争力。

(十九)催促国有金融机构防备风险。强化国有金融机构防备风险的主体义务。鞭策国有金融机构细化完美内控系统,严守财务会计划定规矩和金融监管要求,强化本身本钱管理和偿付能力管理,包管充沛的风险吸取才能。催促国有金融机构对峙谨慎运营,增强风险泉源掌握,静态排查信用风险等各种风险隐患,健全风险防备和应急处理机制。标准产融分离,根据金融行业准入条件,严厉限定和标准非金融企业投资参股国有金融企业,参股资金必需利用自有资金。各级财政部门、中央和国家机关有关部委以及地方政府不得干涉金融监管部分依法羁系。

五、增强党对国有金融机构的指导

(二十)充分发挥党委(党组)的指导感化。对峙党要管党、从严治党,对峙党对国有金融机构的指导不动摇,阐扬党委(党组)的指导感化。对峙党的建设与国有金融机构改革同步策划、党的构造及事情机构同步设置、党委(党组)负责人及党务工作人员同步装备、党建事情同步展开。国有金融机构党委(党组)把标的目的、管大局、保落实,重点管政治标的目的、领导班子、根本轨制、重大决策和党的建设,实在负担好、落实好从严管党治党义务。把增强党的领导和完美公司治理统一起来,将党建事情整体要求归入国有金融机构章程,明白国有金融机构党委(党组)在公司治理构造中的法定职位,标准党委(党组)到场重大决策的内容和法式划定规矩,把党委(党组)集会研讨会商作为董事会决议计划重大问题的前置法式。公道肯定党委(党组)领导班子成员和董事会、监事会、管理层双向进入、穿插任职比例。

(二十一)进一步增强领导班子和人材队伍建设。对峙党管干部原则,对峙好干部尺度,建立高本质领导班子。根据对党忠实、勇于立异、治企有方、兴企无为、清正廉洁的要求,选优配强国有金融机构一把手,当真落实“一岗双责”。把党委(党组)指导与董事会依法选聘管理层、管理层依法利用用人权有机分离起来,加大市场化选聘力度。健全领导班子考核制度。培育德才兼备的优良管理人员,培养兼具经济金融实际与实践经验的复合型人材。订定金融高端人材方案,正视从一线发明人材,精准引进外洋高层次人材,放慢建立健全国有金融机构会聚人材的体系体例机制。

(二十二)实在落实片面从严治党“两个义务”。压紧压实国有金融机构党委(党组)主体义务和纪检监察机构监视义务。健全国有金融机构领导人员职业道德束缚轨制,增强党性教诲、法治教诲、警示教诲,指导国有金融机构领导人员坚定理想信念,准确履职行权,清廉从业,勤奋敬业。依法依规标准金融管理部门工作人员到金融机构从业举动,相干部分要订定实施细则,严厉监视施行,限定金融管理部门工作人员离任后到原任职务统领业务范围内的金融机构、原事情业务间接相干的金融机构事情,标准国有金融机构工作人员离任后到与原事情业务相干单元从业举动,完美国有金融管理部门和国有金融机构工作人员任职躲避轨制,根绝里应外合、长处运送举动,防备道德风险。对峙使用法治思想和法治方法反腐败,完美标本兼治的轨制系统,增强纪检监察、巡查监视和一样平常羁系,严厉落实中央八项划定及其实施细则肉体,深化促进党风廉政建设和反腐败斗争,勤奋修建国有金融机构领导人员不敢腐、不能腐、不想腐的有用机制。

六、协同促进强化落实

(二十三)增强法治建立。健全国有金融资本管理法律法规系统,做好相干法律法规的立改废释事情。根据法定程序,放慢订定国有金融资本管理条例,明白受权运营体系体例,为完美国有金融资本管理体制机制夯实法令根底。研讨成立统一的国有金融资本出资人轨制,明白出资人的权益、任务和义务。完美和落实国有金融资本管理各项配套政策。

(二十四)增强和谐共同。实行国有金融资本出资人职责的机构要与人民银行、金融监管部分增强相同和谐和信息同享,构成事情协力。实行国有金融资本出资人职责的机构在订定完美国有金融资本管理制度时,触及其他金融管理部门有关羁系职责的,该当自动收罗有关部门定见。其他金融管理部门在订定公布相干羁系政策时,要实时向实行国有金融资本出资人职责的机构传递相干状况。

(二十五)严厉义务追查。建立健全国有金融机构重大决策失误和渎职、溺职义务追查倒查机制,严峻查处并吞、贪污、运送、浪费国有金融资本的举动。建立健全国有金融资本管理的监视问责机制,对构成风险没有发明的渎职举动,对发明风险没有实时提醒和处理的溺职举动,加大惩戒力度。对严重违法违纪成绩塞责不追、藏匿不报、查处不力的,严厉追查有关部门和相干职员义务,组成立功的,坚定依法追究刑事责任。

(二十六)增强信息表露。成立统一的国有金融资本统计监测和陈述轨制,完好反应国有金融资本的总量、投向、规划、处理、收益等内容,体例当局资产负债表,陈述国有金融机构改革、资产羁系、风险掌握、高级管理人员薪酬等状况。国有金融资本状况要全口径向党中央陈述,并按划定向全国人大常委会陈述国有金融资产管理状况,详细陈述义务由财政部负担。各级财政部门按期向同级当局陈述国有金融资本管理状况。国务院和地方政府该当对实行出资人职责机构的履职状况停止监视,依法向社会宣布国有金融资本情况,承受社会公众的监视。

各级党委和当局要统一思想,以高度的政治责任感和汗青使命感,实在实行对完美国有金融资本管理工作的指导义务。要按照本定见,结合实际订定施行定见,增强兼顾和谐、明白义务合作、细化目的使命、强化催促落实,确保国有金融资本管理获得有用增强。